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期货公司分类监管新规出炉:“服求实体经济才干”纳入

日期:2019-02-25 人气:

重要订正内容如下:一是优化加分指标,包含将服务国家策略纳入专项评价、新设服求实体经济才能指标大类、微调部分指标的评估标准等内容。二是调解扣分指标,包括重组危险管理能力指标、调剂特定情况扣分项目、细化措施跟处罚扣分名目、裁减适用降级处理的重大违规情形等内容。三是完善评价程序,包括适当增加自评内容、公平安排初审分工、明白监管配合请求等内容。

近年来,期货公司业务模式和监管工作也浮现了良多新情况、新特点。为适应期货市场发展变革,进一步落实依法全面从严监管恳求,领导期货公司在新局面下专一主业、合规经营、慎重发展、做优做强,提升服务能力和竞争力,证监会研究修订了《划定》。

本次修订结合期货公司近年来业务发展情况,在第九条修改为:“期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展工业服务的情况进行评价”,清楚纳入两项指标:一是“保险+期货”业务范畴,评价期货公司“保险+期货”试点开展情况,该指标设计为综合指标,其中承保货值、名目数量、实际赔付等因素按不同权重折算加总;二是机构客户日均持仓,评价期货公司勾引产业和机构投资者开展套期保值的情况,属于原培养和发展机构投资者项下指标之一。两项指标最大分值各为2分。

2月22日,证监会发布勘误后的《期货公司分类监管规定》(以下简称《规定》),自15日起实行。

澎湃新闻记者梳理了七大看点。

2018年10月30日,证监会就修订《规定》向社会公开征求见解。与原版《规定》比较,证监会共进行了35条修正。

一,加分指标中设破服务虚体经济能力指标大类

现行《规定》为证监会2011年4月宣布,已累计开展了10次期货公司分类评价。分类评价成为有效的监管抓手和引导工具,对促进期货公司合规经营和稳重发展发挥了主要作用。

该类别评估期货公司发展产业服务的情形。第二条中“培育跟发展机构投资者状况”修改为“服求实体经济才干”,置于“市场竟争力”之前。

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